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定了!鸣石临时赎回今日开放,能取消赎回费?内斗余波仍有悬疑待解

2021-10-20 09:03:49浏览:70编辑:七分饶幸

划重点:

1、鸣石投资内斗大戏,仅仅经历5天便握手言和。但仍有不少悬疑待解,创始人袁宇是否属于“关键人”?违规的代持协议曝光后如何处理?实控人最后花落谁家?……

2、投资者关心的临时赎回日期定了,“鸣石春天十三号”将于今日开放,鸣石投资将预留100亿元现金应对赎回,留存了大约100亿元的产品仓位,如果赎回超过预期,他们将继续变现。

3.本次鸣石投资闹剧,大面积波及代销券商,已知牵涉的就有20多家。中信证券、招商证券、广发证券、中国银河证券等均在其中。

文 | 许旻

编辑 | 韩大鹏

10月18日的凌晨,8人的联合声明,让国内成立最早的百亿量化私募——鸣石投资的这场闹剧暂时落幕。

上周三,公司创始人袁宇的职务遭到总裁李硕的单方面“罢免”,双方为了争夺控制权开战。为了拿回主动权,袁宇不惜“自杀式“曝光违规的代持协议,在金融圈引起轩然大波。

仅仅过了5天,当初闹得不可开交的两人宣布握手言和——“已妥善解决好前期分歧,并将立即办理工商登记手续,袁宇将继续担任公司策略技术部负责人。”上述8人联合声明称。

内斗风波也引发了投资者强烈的赎回要求,牵涉了20多家代销券商。对此,鸣石投资决定临时开放赎回,至于具体时间,将陆续确定。一份“鸣石春天十三号私募投资基金临时开放期说明”显示,10月20日当天,允许投资者进行基金份额赎回。一位鸣石投资内部人士表示,如果产品合同中写明有权利可临时下调或取消赎回费,那么他们将公告并进行相关操作。

但“受害者们”对所谓的和解并不买账,“床头吵架床尾和?闹这么大说的真是轻描淡写,置投资者利益于何地?”一位券商渠道人士这样说道。

一场闹剧的暂停并不意味着内部机制已趋完善,在量化市场监管渐严的背景下,这家百亿量化私募将走向何方?

内斗余波仍有悬疑待解

此事舆情的源头在10月13日,一则鸣石投资创始人袁宇的言论在金融圈流传,曝光了公司的控制权纠纷。

当天傍晚,鸣石投资就发布说明称,自公司成立以来一直由持股超50%的单一大股东李硕控制,公司董事会决定暂停袁宇策略技术部负责人的职务。同时,自10月14日起暂停公司旗下产品申购。

但到了深夜,事情再度发酵反转,袁宇发布了一份《告全体员工书》,指控李硕请人暴力威胁、恶意侵占公章,甚至不惜曝光《股权代持协议》,表态他才是这家私募的实控人,声称已发函解除李硕委托代持关系,收回股权。

袁宇表示,在这份代持协议中,其控制的上海松盟投资管理有限公司持有鸣石50%及35%,共计85%股权。根据天眼查显示,鸣石投资的大股东李硕占比50%,其余三位股东是持股35%的松盟投资、持股10%的王洋和持股5%的周晟。而袁宇持有上海松盟72.5%的股权,李硕持有上海松盟10%的股权。

这一“代持”的操作,与基金业协会的《私募基金管理人登记须知》以及证监会的《关于加强私募投资基金监管的若干规定》相违背。上海久诚律师事务所律师许峰表示,机构出资人是严禁股权代持的,如果查实,可能会遭到证监会调查并行政处罚,基金业协会同步自律处分。

对于袁宇所说的“函告”,许峰称,如果股权代持协议的确存在,且具有效力的话,当事人可以确认诉讼。但最终控制权归属,却很难界定,必须根据真实存在的代持协议如实还原。

仅过了一天,10月14日,如此轰轰烈烈的“内斗大戏”突然传出和解的风声。当天,鸣石投资对外声称,为了保障投资人的利益,为了促进公司长久稳健经营,维护公司全体员工权益,袁宇和李硕共同决定,积极处理分歧,并聚焦于将本次事件对公司造成的影响降至最低。另外,双方正在对公司管理等事宜进行协商,将在10月18日发布最新处理方案。

10月18日凌晨,包括袁宇和李硕在内的8人联合声明释出。具体有几个重点:一、袁宇和李硕解决好前期分歧,握手言和;二、公司股权明晰,即将办理工商登记手续;三、袁宇复职,继续担任策略技术部负责人,负责策略研发,李硕担任总裁,负责市场工作。

定了!鸣石临时赎回今日开放,能取消赎回费?内斗余波仍有悬疑待解

权益受损,投资者自然有了意见。某家华南代销券商人员告知,对于鸣石投资的后续处理,不同投资者提出了不同的诉求。

对于大幅亏损的投资者,虽然鸣石投资开放了临时赎回,但是他们不太愿意在赎回日撤退,因为这样就坐实了自己的损失。可是对于内斗后续余波,他们又保持观望态度,难以确定公司能够保持净值平稳,因此追问,鸣石投资是否能够给予投资者一定赔偿?

至于盈利的投资者,他们则追问,产品赎回之时,鸣石投资是否考虑降低业绩报酬计提或者取消计提?因为私募产品盈利后,会在收益基础上计提20%的业绩报酬。

对此,上述鸣石投资内部人士回复:“代持的事情,无法证明真实性和有效性,股东争吵是正常事情,我们没有接到公司层面关于赔偿和取消计提的通知。”该人士称,他们目前能做的就是保证产品净值平稳,尽力赚取超额收益。

该内部人士还称,上周,监管方面就因此约谈过鸣石投资,了解和沟通公司各项情况,并要求公司尽力保障投资者权益。他认为,这些赔偿和取消计提的方式,可能都有违公平原则。

牵涉20多家券商,量化新规将出台?

据鸣石投资公开内容显示,公司管理规模在2020年突破100亿元,成为国内成立最早的百亿量化私募。据基金业协会数据显示,鸣石投资目前在管基金数量为213个,正在运作产品为209只,提前清算75个,正常清算2个。

而这样大的规模,也意味着将牵涉很多代销机构。中信证券、海通证券、招商证券、广发证券、国信证券、中国银河证券、中信建投、平安证券、申万宏源证券、兴业证券等多家排名在前二十的券商代销了鸣石投资的产品。

以招商证券为例,公司已于10月14日第一时间暂停鸣石投资全部代销产品的申购,并敦促鸣石投资提供解决方案。同时,如果投资者在鸣石投资赎回资金后,仍有资产配置意愿,他们可以提供其他管理人产品池。

10月15日,鸣石投资牵头召开线上沟通会,与各大代销券商的代表就具体事项进行交流,据悉当时有几百人参会。会上,他们最关心的问题还是赎回开放日期和赎回费。

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“我们以后跟私募合作,可能要更仔细了。”华南某代销券商人员说,以前他们更注重机构的投研实力、过往业绩稳定性和人才储备,现在尽调的时候,股权问题也会是考察重点。

鸣石投资今年非常“出圈”,据朝阳永续的统计数据显示,鸣石投资旗下产品今年整体收益位于行业前三,某一阶段甚至冲到了第一的位置,但如今的风波却让他们陷入被动。不止是鸣石投资,近期不少量化机构都产生了大幅回撤,以致于近期传出了“量化机构即将被监管”的消息。对于这一说法,上海某家量化机构回应,他们目前没有收到相关监管通知。

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